Trang chủKiến ThứcChi tiết hơn về giấy phép ASIC

Chi tiết hơn về giấy phép ASIC

ASIC là giấy phép tài chính từ Úc. Đây cũng là loại giấy phép giám sát có mức độ uy tín cao trên thị trường. Tìm hiểu cụ thể giấy phép ASIC là gì và những vấn đề có liên quan ở bài viết sau. Nhatkytraders sẽ giúp bạn cập nhật nhiều thông tin hữu ích và thiết thực nhất. Hãy cùng theo dõi nào!

Giấy phép ASIC là gì?

Giấy phép ASIC là loại giấy phép được cấp từ Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (Australian Securities and Investment Commission – ASIC). Cơ quan tài chính này đã hoạt động trong ngành kể từ năm 1991 đến nay. 

Theo ghi nhận, ASIC là một tổ chức hoạt động độc lập và không nằm trong hệ thống quản lý của chính phủ Úc. Việc duy trì thể chế của ASIC dựa theo Đạo luật Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc – Đạo luật ASIC (ban hành năm 2001). 

Mục tiêu của ASIC là:

  • Góp phần củng cố hệ thống tài chính chất lượng, an toàn, minh bạch và hiệu quả. 
  • Mang đến thông tin xác thực cho trader, thúc đẩy việc tham gia thêm phần tự tin, an tâm hơn. 
  • Quản lý thông tin, lưu trữ và duy trì sự công bằng, tiến bộ đối với các đơn vị tham gia thị trường. 
  • Đảm bảo sự tuân thủ pháp luật, hoạt động theo quy định và điều kiện đã cam kết, khách quan và chính xác. 

Điều kiện sàn giao dịch được cấp phép ASIC

Giấy phép ASIC được cấp cho những sàn môi giới tài chính đảm bảo thực hiện nghiêm chỉnh các điều kiện sau:

  • Phải có trụ sở chính hoặc ít nhất là văn phòng đại diện hợp lệ tại Úc. 
  • Phải sở hữu giấy phép quản lý AFS (Australian Financial Securities Licence).
  • Phải có vốn điều lệ tối thiểu từ 1 triệu USD trở lên để phòng nếu gặp rủi ro. 
  • Phải cung cấp phần mềm giao dịch tiên tiến, hỗ trợ thuận lợi cho khách hàng. 
  • Phải tách biệt tiền gửi của nhà đầu tư và quỹ hoạt động chung của công ty. 
  • Phải chấp hành nghiêm chỉnh mọi điều lệnh, quy định thành viên với AFS. 
ASIC
ASIC quy định điều kiện rõ ràng khi duyệt cấp phép cho sàn môi giới

ASIC có ảnh hưởng thế nào đến uy tín sàn?

Giấy phép ASIC được xếp vào nhóm giấy phép quản lý giám sát tài chính Cấp 1 trong ngành. Vì thế, những sàn sở hữu giấy phép này phải cam kết duy trì sự uy tín, minh bạch và trách nhiệm nhất. 

Các sàn do ASIC điều chỉnh luôn phải cung cấp điều kiện môi giới tốt nhất cho nhà đầu tư. Đồng thời phải thực hiện nghĩa vụ đúng theo quy định của ASIC đề ra:

  • Công khai về thông tin, luôn minh bạch và đề cao sự công bằng, dân chủ. 
  • Đội ngũ quản lý sàn phải có trình độ, sự nhiệt huyết và trách nhiệm cao. 
  • Mang đến dịch vụ tiên tiến, sản phẩm tiềm năng và nền tảng hiện đại nhất. 
  • Đảm bảo về cố vấn tài chính và đại diện uỷ quyền tuân thủ theo điều luật.
  • Phải có hệ thống quản trị về rủi ro, duy trì quỹ bảo hiểm bồi thường cho nhà đầu tư. 
  • Đảm bảo về sự đầy đủ liên quan đến tài chính, hệ thống nền tảng, công nghệ và nhân lực.
trang web của ASIC
Nhà đầu tư có thể tra cứu dữ liệu về sàn từ trang web của ASIC

Cảnh báo lừa đảo

Việc giả mạo giấy phép ASIC của một số sàn môi giới hiện nay ngày càng tinh vi hơn. Do đó, để đảm bảo an toàn trong giao dịch, nhà đầu tư có thể tiến hành tra cứu giấy phép của ASIC tại website của cơ quan này.

ASIC luôn minh bạch về dữ liệu đối với những sàn môi giới được cơ quan này giám sát hợp lệ. Do đó, nhà đầu tư sẽ dễ dàng trong việc kiểm tra giấy phép của sàn có đúng theo tuyên bố hay không. Từ đó trách được những rủi ro trong việc chọn nhầm sàn giả mạo hoặc cung cấp sai lệch về giấy phép ASIC. 

Bên cạnh đó, ASIC còn cung cấp cho người dùng danh sách đen để cảnh báo những broker không đủ chất lượng hoạt động và có thể lừa đảo chiếm đoạt tiền trái phép. Nhà đầu tư cũng có thể tham khảo thêm để xác định thông tin chính xác về các sàn mà mình đang quan tâm và muốn lựa chọn đồng hành. 

Sàn môi giới sở hữu giấy phép ASIC được đánh giá cao về mặt chất lượng và dịch vụ môi giới cho khách hàng. Việc chọn sàn có được sự giám sát và điều chỉnh từ ASIC sẽ giúp bạn an tâm và tin cậy hơn khi giao dịch. Hy vọng những chia sẻ từ Nhatkytraders qua bài viết này sẽ mang đến những điều thiết thực và hữu ích cho nhà đầu tư!

BÀI VIẾT LIÊN QUAN KHÁC
Theo dõi
Thông báo của
guest

0 Góp ý
Phản hồi nội tuyến
Xem tất cả bình luận
BÀI VIẾT NỔI BẬT